中国证券监督管理委员会公告[2011]37号

颁布时间：2011-12-16 00:00:00.000　发文单位：中国证券监督管理委员会

　　为进一步做好基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点工作，现就实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（以下简称《试点办法》）的有关问题规定如下：

　　一、《试点办法》第七条第（六）项“资金来源说明及境内证券投资计划”应当包括以下内容：募集资金来源、拟申请投资额度、拟发行基金或产品情况、资产配置、投资研究团队、合规监察及其他后台运营安排、境内外托管人、代理买卖证券的证券公司等。

　　《试点办法》第七条第（十）项“法律意见书”，是指律师事务所出具的法律意见，内容包括但不限于对申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的意见、对申请人是否符合有关资格条件要求的意见。

　　根据《试点办法》第七条报送的申请材料应当包括一份正本和一份副本。申请材料须提交复印件的，应当对复印件与原件是否一致进行鉴证。申请材料用英文书写的，应当提供中文完整译本，财务报告可仅翻译审计师意见和主要报表。

　　二、取得境内证券投资业务资格的试点机构（以下简称试点机构）应当在人民币账户开立5个工作日内向中国证监会报送正式托管协议。

　　三、试点机构应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立证券账户，申请开立的证券账户应当与获批的人民币账户一一对应。

　　试点机构应当按照中国证券登记结算有限责任公司的业务规则开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。

　　四、试点机构在经批准的投资额度内，可以投资于在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证，证券投资基金和中国证监会、中国人民银行允许的其他金融工具。

　　试点机构可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　五、试点机构在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模20%的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模80%的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。

　　六、试点机构的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应当向证券交易所提交信息披露内容。试点机构的境内母公司应当加强对试点机构的风险管理。

　　七、每个试点机构可以分别在上海、深圳证券交易所委托不超过3家境内证券公司进行证券交易。

　　八、本规定自公布之日起施行。